一、管理評審

管理評審師最高管理者，廠長、總經理主持的一年一度對本組織的管理體系進行評價的一個活動，每次監(jiān)督審核前應進行至少一次管理評審。

會議之前各職能部門/車間應準備并撰寫工作總結報告，報告應設計如下主要內容：

a、內審、認證機構的審核和第二方審核情況的匯總，尤其應反應存在的問題，如顧客投訴處理不當；

b、各部門/車間執(zhí)行體系文件要求的情況，如文件資料的管理，人力資源培訓的情況，采購、銷售合同的受理和評審/售后服務、設備/工裝的維護保養(yǎng)的情況，測量裝置的管理等等；

c、產品的質量情況，各車間、主要工序的產品合格率、返工率、報廢率、投出產出率、成品的質量情況，工序質量的波動情況。

d、日常工作中采取了哪些糾正、預防措施，改進措施，還存在哪些難以改變的環(huán)節(jié)，改進的建議和思路。

e、各部門/車間質量目標和分解目標的實施情況。

f、顧客對產品/服務質量的建議、投訴，組織理賠三包的情況，組織上門走訪用戶，用戶座談會了解的情況，顧客滿意的程度。

g、上次管理評審提出的改經措施實施情況和有效性。

h、內外環(huán)境的變化、顧客要求的變化、法律法規(guī)變化會對組織的現有體系帶來何種變化。各部門應準備針對上述內容的會議資料，開會時應通過上訴材料的匯報討論對現有體系的有效性、充分性、適宜性作出評價，并著重討論存在哪些主要問題，在哪些方面進行改進，

改進的建議應著重考慮：

1、產品的改進，如功能、性能、包裝、使用壽命等方面；

2、廠房、倉庫的新建、擴建，設施設備、工藝裝備的改進；

3、人才的招聘、引進；

4、各項管理工作的改進，如加強售后服務，減少部門接口，明確職責，理順工作流程等等。

管理評審應形成管理評審報告，改進措施應及時實施并形成記錄，或形成實施計劃。

二、內部審核

內審是組織每年一次或數次對自身執(zhí)行質量管理體系文件的情況、法規(guī)要求的情況、顧客要求的情況進行全面、系統(tǒng)的檢查。找一找存在的問題，這里所談的文件，應指質量手冊、程序、相關的工作規(guī)程、產品圖紙、工藝文件、標準及相關的國家法律法規(guī)。

內審應進行策劃，可采取集中的方式或滾動的方式，應將策劃結果形成《年度內審計劃》。

每次內審應制定《內審實施計劃》，如果內審一年一次，應覆蓋標準的所有條款，所有的部門、證書覆蓋的所有產品。

對多現場的企業(yè)如物業(yè)公司、建筑施工企業(yè)、房地產公司、國稅、地稅局等，內審應包括所有現場。

內審應編制《檢查表》，檢查表應按計劃的要求，按部門編制，標準的條款不能遺漏，尤其標準中的小條款，檢查表編制時應結合組織的實際情況，產品的特點，工藝/過程的特點，管理的特點。不能僅抄標準的條款。

內審時的檢查應記錄符合/不符合的事實證據，不僅能打“√”、“×”或寫個“Y”、“N”，記錄應具有追溯性。

內審應重點關注：

1、生產過程的控制

2、檢驗的實施

3、產品的設計與開發(fā)

4、顧客接口的環(huán)節(jié)，如合同的評審及滿足情況，與顧客溝通及顧客投訴處理的情況。

不符合報告的事實描述應清楚，與檢查表的記錄相一致，不符合條款的判斷應力求準確，應對不符合原因進行分析，分析應具有針對性，切忌泛泛而談或表面化。

內審中的不符合均應采取糾正措施，措施也應具有針對性，對措施的有效性進行驗證。

內審時不要怕發(fā)現問題，不要避重就輕，內審就是要發(fā)現問題，從中尋找改進的機會。

內審完成后應形成《內審報告》。

三、持續(xù)改進

首先，組織應清楚，產品的改進、升級，新材料的應用，新工藝的應用，工藝的改進和穩(wěn)定，都是改進。管理工作的改進，如建立客戶管理軟件，也是改進。

上述改進可結合組織的技術改造計劃，年度工作計劃、工作目標來進行。對主要的改進項目應形成記錄，記錄中應涉及：

項目名稱

負責人/完成世界

主要實施方案/措施

完成情況/有效性

除了上述這些改進外，平時還應做好一些日常的糾正/預防措施，如生產工序出現非正常大批量不合格、報廢，顧客對產品/服務的投訴，這類情況，應及時采取相應的糾正措施，并做好相應的記錄。

廣州譽杰預防措施是一種主動性措施，生產過程的預防措施與平時的工序的數據收集有很大的關系，故組織應根據自己的產品/服務特點，生產過程/加工過程的特點，管理的特點，選用適當的統(tǒng)計技術，對數據進行收集分析，找出變化趨勢，采取一定的預防措施。

糾正/預防措施應形成記錄，記錄應有一下內容：

項目名稱

負責人/完成世界

主要實施方案/措施

完成情況

有效性驗證

四、生產過程控制

1、工藝文件/作業(yè)文件

產品應有相應的圖紙或技術要求，生產工藝齊全，關鍵特殊工序應識別清楚、且適當。關鍵特殊工序的作業(yè)文件應將要求描述清楚，文件應具有很好的操作性，生產工人應嚴格按文件要求進行操作，應避免寫歸寫，做歸做，二張皮的傾向。也應避免工藝參數過嚴過寬，無法有效實施。

2、生產環(huán)境

堆放區(qū)域應明確，宜采用劃線標識或文字標識，物流通道寬敞無阻礙，采光通風良好，配置必要的工位器具以方便工人操作，產品、工裝、工具擺放有序，生產現場生產設備有必要的警示標識，涉及職業(yè)健康安全，應配備相應的設施，如通風除塵設備、過濾式口罩、耳塞。

3、生產過程記錄

對特殊過程在生產工藝中應明確監(jiān)控的要求，操作工人應根據工藝要求按時做好相應的監(jiān)控記錄，記錄應是實時的記錄，切忌記錄流于形式，對工藝參數偏離要求的，應及時調整并做好記錄和說明，應關注偏離工藝要求的該批產品的質量情況。

五、檢驗過程控制

1、檢驗規(guī)范

進貨檢驗和過程檢驗

應制定進貨檢驗規(guī)范和過程檢驗規(guī)范，應明確：

a、檢驗項目；

b、質量要求；

c、抽樣方式；

d、合格判定；

在制訂原材料/配件驗收規(guī)范時，可參考國家或行業(yè)的、供方的技術標準，結合企業(yè)的能力和實際情況，技術標準的要求并非一定是組織的進貨檢驗要求。

過程檢驗應明確檢驗點的設置，通常檢驗點的設置在關鍵工序和質量不穩(wěn)定工序，應明確自檢和專檢，對連續(xù)生產的工序應考慮首檢、巡檢、完工檢。

最終檢驗

產品生產組織應執(zhí)行國家或行業(yè)標準，沒有上述標準，組織應制訂企業(yè)標準，并經當地技術監(jiān)督部門備案，產品的最終檢驗應嚴格按標準要求進行，有型式試驗要求的，應定期進行型式試驗。

對顧客委托加工生產的，應明確出廠檢驗的要求。

2、檢驗記錄

應做好檢驗記錄，有特性值要求的，應有具體檢驗數據，如長度、硬度、檢驗會產生大量數據的，可記錄數據的范圍，如10.10～10.16。對一些定性要求的，如表面質量，外觀，可做簡單記錄，如打勾。檢驗不能漏項，應與檢驗規(guī)范相一致。如規(guī)范有5個項目，則記錄也應有5個項目。

3、監(jiān)視和測量裝置

這里所說的監(jiān)視和測量裝置也包括生產過程中監(jiān)視工藝參數的各類儀器儀表，如自動控溫儀、壓力表等。

監(jiān)視儀表應按工藝要求配置。檢驗產品特性的檢測裝置應按檢驗規(guī)范的要求進行配置，用于產品最終檢驗的測量裝置必須配置齊全。

監(jiān)視和測量裝置的配置應考慮測量所需的精確度，裝置所需的精確度取決于測量所需的允差。

如一個機械加工的零件的允差通常為＋/－0.1mm，一個裁縫的允差為＋/－1mm，二一個市政公司在修筑公路時的允差為＋/－50mm。

同時還應考慮裝置的測量范圍。

測量裝置應定期檢定或校準。計量法規(guī)定以及用于貿易結算、安全防護、醫(yī)療衛(wèi)生、環(huán)境監(jiān)測方面的列入強制檢定目錄的工作計量器具，實行強制檢定。其它用途的測量裝置校準應能符合要求。

應提供測量裝置的校準記錄。對有關部門不提供校準服務的，組織應制定校準規(guī)程，對有些專用檢測裝置也可委托生產廠家進行校準。

如果企業(yè)有大量的同類儀表，那么可以將準確度最高的那臺儀表送外校準，然后將該儀表作為校準其它儀表的基準。

如服裝廠將鋼直尺送檢，然后用該尺對大量使用的皮尺進行校準。如油漆加工廠將數字溫度表送外校準，然后用其對生產線上的模擬表和數顯表進行校準。

通過計算機進行測量、顯示和控制的，應對計算機的應用軟件的能力進行確認。

六、設計控制

 

如果在初審到監(jiān)督這一時段內沒有新的產品設計，那么應對設計更改進行控制，簡單的更改應有審批手續(xù)，比較打的更改應進行評審、驗證和確認，應嚴格按標準要求進行管理。

 

應保證設計能力繼續(xù)擁有，如熟悉該產品的設計人員，用于產品設計的計算機/計算機軟件有設計活動的，應保留相應的記錄。

七、組織機構的變化

有些組織在此期間生產基地發(fā)生變化，如在外地設立生產車間/基地，如生產的產品是認證覆蓋的產品，應如實向中心通報，監(jiān)督審核時將覆蓋該生產基地。

部門調整、職責變化應避免管理出現真空的情況。調整以后應及時對文件進行修改，并及時通知審核中心，遞交最新版本文件。

八、認證范圍擴大

認證范圍擴大的分類

1、固定現場增加、區(qū)域（EMS適用）擴大；

2、產品類別增加；

3、產品形成主要過程增加，如產品設計、產品安裝

擴大認證范圍的條件

1、擴大認證范圍的產品過程或過程有相應的法律地位文件和資質；已滿足適用的法律法規(guī)要求，如3C認證；

2、管理體系覆蓋申請擴大的認證范圍，并符合認證標準/規(guī)范性文件要求；

3、至少一年來，在申請擴大認證范圍內沒有國家檢查不合格；

4、擴大認證范圍的產品、服務及其過程有相應的運行記錄；

5、按照認證規(guī)定繳納補充認證費用

如果希望擴大認證范圍，應在監(jiān)審前向市場部提出申請。若在審核現場才提出申請，可能無法滿足要求。

九、生產許可證和資質證書

對實行生產許可證和資質證書的組織應按時做好年度復查，關注有效期，3C認證的產品應做好年度監(jiān)督，提供通過復查、監(jiān)督的相應證據。