建立環(huán)境管理體系的組織應(yīng)準(zhǔn)確地識(shí)別適用的環(huán)境法律法規(guī)要求和其他要求（4.3.2要素）,并按照該要求進(jìn)行環(huán)境管理(4.3.3、4.4.6、4.5.1)和自我評(píng)價(jià)(4.5.2)，組織在合規(guī)性自我評(píng)價(jià)過(guò)程中應(yīng)有效地收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的證據(jù)， 以便發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，持續(xù)改進(jìn)。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證過(guò)程中應(yīng)判斷組織識(shí)別的法律法規(guī)要求是否適宜、收集有關(guān)合規(guī)或不合規(guī)的有關(guān)證據(jù)、驗(yàn)證組織合規(guī)性評(píng)價(jià)的有效性、評(píng)價(jià)受審核方是否承諾并實(shí)施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求。

受審核方是否承諾并實(shí)施了其適用的環(huán)境法律法規(guī)要求，是認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)受審核方環(huán)境管理體系認(rèn)證有效性的重要內(nèi)容之一。CNAS—CC32《環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》應(yīng)用指南（IAF GD 6：2003）明確指出認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一階段審核時(shí)（包括文審）至少應(yīng)獲取以下信息：適用法規(guī)（包括許可）的總體情況以及與政府部門(mén)的任何協(xié)定；組織在對(duì)法律法規(guī)符合性評(píng)價(jià)時(shí)所依據(jù)的記錄（包括事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門(mén)相關(guān)往來(lái)信函的記錄），且在第二階段審核中需要對(duì)這些信息進(jìn)行更詳細(xì)的檢查。對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集受審核方的守法證據(jù)，除了對(duì)組織守法承諾的實(shí)施進(jìn)行驗(yàn)證外，同時(shí)也是規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)的重要證據(jù)。

建立環(huán)境管理體系的組織和認(rèn)證機(jī)構(gòu)在收集、識(shí)別環(huán)境守法要求和證據(jù)時(shí)應(yīng)特別關(guān)注：

a)需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目；

b)法律法規(guī)中帶有“禁止”、“必須” 、“不得”要求的條款；

c)強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。強(qiáng)制性環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是指環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和污染物排放標(biāo)準(zhǔn)。排污單位執(zhí)行的應(yīng)是污染物排放標(biāo)準(zhǔn)，而環(huán)境質(zhì)量是否達(dá)標(biāo)應(yīng)由當(dāng)?shù)厝嗣裾?fù)責(zé)。

本文僅就環(huán)境行政許可的基本概念及其目前需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目加以介紹，并對(duì)環(huán)評(píng)、三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收許可證據(jù)的收集談?wù)剛€(gè)人認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn)，如有不妥之處，請(qǐng)批評(píng)指正。

一、什么是環(huán)境行政許可

環(huán)境行政許可是指行政機(jī)關(guān)根據(jù)行政相對(duì)人的申請(qǐng)，依法配置環(huán)境容量資源，或者賦予特定的行政相對(duì)人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利和資格的行政行為。

二、環(huán)境行政許可的種類(lèi)

在實(shí)踐中，環(huán)境行政許可表現(xiàn)為書(shū)面許可和不作為的許可兩種方式：

1）書(shū)面許可?

包括行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的許可證、執(zhí)照、批準(zhǔn)證書(shū)、資格證書(shū)、注冊(cè)證書(shū)、批復(fù)等各種形式的文書(shū)和證件。

----許可證，如排污（水）許可證、向海洋傾倒（廢棄物）許可證等；

----執(zhí)照，我國(guó)與環(huán)境行政許可有關(guān)的執(zhí)照有核設(shè)施操縱執(zhí)照等；

----資格證書(shū)，資格證書(shū)表明持證人具有從事某項(xiàng)須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為的資格或條件。例如，根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，承擔(dān)建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)工作的單位必須持有《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)資格證書(shū)》；

----批準(zhǔn)書(shū)，批準(zhǔn)證書(shū)一般適用于一次性的須經(jīng)行政許可的環(huán)境行為。這類(lèi)行為種類(lèi)繁多、性質(zhì)各異，行政機(jī)關(guān)難于制定一個(gè)普遍適用的許可證件，只好采用逐個(gè)審批、單項(xiàng)復(fù)批的辦法。如建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/表或環(huán)境影響登記表、竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的審批等。

2）不作為的許可方式，是一種間接的、默示的許可方式，是對(duì)行政機(jī)關(guān)不按期履行法定職責(zé)的一種限制。例如，按照《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十二條的規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)自收到環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收申請(qǐng)之日起３０日內(nèi)，完成驗(yàn)收”。如未完成驗(yàn)收，應(yīng)該視為一種間接的、默示的許可方式。

三、需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目

環(huán)境行政許可項(xiàng)目是否得到審批應(yīng)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核特別關(guān)注的問(wèn)題。

國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局于2004年根據(jù)相關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，發(fā)布了環(huán)境行政許可保留項(xiàng)目（環(huán)發(fā)〔2004〕119號(hào)）， 該文件確定了目前環(huán)境保護(hù)局系統(tǒng)受理批準(zhǔn)的環(huán)境行政許可項(xiàng)目共32項(xiàng)（見(jiàn)下面1-32項(xiàng)）。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在環(huán)境管理體系認(rèn)證過(guò)程中還應(yīng)關(guān)注其他有關(guān)行政主管部門(mén)批準(zhǔn)的與環(huán)境保護(hù)有關(guān)的行政許可項(xiàng)目，如33-38的項(xiàng)目。

需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目如下（還需關(guān)注動(dòng)態(tài)的情況）：

1、建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）、環(huán)境影響登記表的審批

2、建設(shè)項(xiàng)目發(fā)生重大變化，環(huán)境影響報(bào)告書(shū)（表）、登記表重新審批（含環(huán)境影響報(bào)告書(shū)經(jīng)過(guò)審批后超過(guò)5年的重新審核）

3．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)單位資格審查

4．建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收

5．防治污染設(shè)施的拆除或閑置批準(zhǔn)

6．排污許可證（大氣、水）核發(fā)

7．危險(xiǎn)廢物經(jīng)營(yíng)許可證核發(fā)

8．固體廢物跨省轉(zhuǎn)移許可證核發(fā)

9．國(guó)家限制進(jìn)口的可用作原料的廢物進(jìn)口審查

10．向大氣排放轉(zhuǎn)爐氣等可燃?xì)怏w的批準(zhǔn)

11．在用機(jī)動(dòng)車(chē)排放污染檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)核準(zhǔn)

12．民用核設(shè)施廠址選擇審批

13．放射源、進(jìn)口裝有放射性同位素儀表登記備案

14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發(fā)

15．民用核設(shè)施建造、裝料、運(yùn)行、退役許可證核發(fā)

16．消耗臭氧層物質(zhì)生產(chǎn)、進(jìn)出口配額許可證核發(fā)

17．放射性污染監(jiān)測(cè)機(jī)構(gòu)和防治專(zhuān)業(yè)人員資格證書(shū)核發(fā)

18．核技術(shù)利用單位輻射安全許可證核發(fā)

19、民用核設(shè)施操縱人員執(zhí)照核發(fā)

20．民用核材料許可證核發(fā)

21、在水體進(jìn)行放射性實(shí)驗(yàn)的批準(zhǔn)

22、因教學(xué)科研進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)緩沖區(qū)的審批

23、進(jìn)入自然保護(hù)區(qū)實(shí)驗(yàn)區(qū)開(kāi)展參觀、旅游的審批

24、危險(xiǎn)化學(xué)品進(jìn)口環(huán)境管理登記

25、放射性同位素與射線裝置生產(chǎn)、使用、與銷(xiāo)售的許可

26、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)營(yíng)單位資質(zhì)認(rèn)定

27、加工利用進(jìn)口、可用作原料的廢電器定點(diǎn)企業(yè)認(rèn)定

28、民用核承壓設(shè)備設(shè)計(jì)制造安裝許可證核發(fā)

29、新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā)

30、危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移核準(zhǔn)

31、民用核承壓設(shè)備焊接和無(wú)損檢驗(yàn)人員資格證書(shū)核發(fā)

32、危險(xiǎn)化學(xué)品出口環(huán)境管理登記證核發(fā)

33、海洋傾倒許可證

34、采礦許可證

35、取水許可證（家庭生活和零星散養(yǎng)、圈養(yǎng)畜禽飲用等少量取水的除外）

36、林木采伐許可證

37、漁業(yè)養(yǎng)殖使用證

38﹑野生動(dòng)物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養(yǎng)繁殖許可證等。

受理階段/一階段審核時(shí)，除關(guān)注上述需要審批的環(huán)境行政許可項(xiàng)目外，還應(yīng)關(guān)注污染物監(jiān)測(cè)報(bào)告以及受審核方是否存在淘汰的生產(chǎn)工藝裝備、產(chǎn)品（見(jiàn)國(guó)家發(fā)改委2005年版《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》。）

四、 對(duì)于環(huán)評(píng)、三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收行政許可證據(jù)的收集

環(huán)評(píng)制度和三同時(shí)制度是相輔相成的一對(duì)制度。環(huán)評(píng)制度是在建設(shè)/規(guī)劃項(xiàng)目正式立項(xiàng)之前實(shí)施，為項(xiàng)目的正式立項(xiàng)、設(shè)計(jì)等提供依據(jù)。三同時(shí)制度是在項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中實(shí)施。建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收是指建設(shè)項(xiàng)目竣工后，由建設(shè)單位向?qū)徟摻ㄔO(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告書(shū)/表或者環(huán)境影響登記表的環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)提出環(huán)保驗(yàn)收申請(qǐng)，由環(huán)保部門(mén)依據(jù)環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收監(jiān)測(cè)或調(diào)查結(jié)果，并通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查等手段，考核該建設(shè)項(xiàng)目是否達(dá)到環(huán)境保護(hù)的要求（通稱(chēng)三同時(shí)環(huán)保驗(yàn)收或建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收，應(yīng)屬于三同時(shí)制度的內(nèi)容，本文以下簡(jiǎn)稱(chēng)“竣工環(huán)保驗(yàn)收”）。

針對(duì)環(huán)評(píng)制度、三同時(shí)制度，環(huán)境管理體系認(rèn)證過(guò)程中應(yīng)獲取哪些證據(jù)？ 如果老企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的環(huán)評(píng)和竣工環(huán)保驗(yàn)收是否要補(bǔ)做？老企業(yè)的時(shí)間如何界定？這是一些受理人員和審核員感到不好把握的問(wèn)題，下面談?wù)剛€(gè)人的認(rèn)識(shí)和觀點(diǎn)：

（一）、建設(shè)項(xiàng)目（包括新、擴(kuò)、該項(xiàng)目）

1、應(yīng)收集的證據(jù)

（1）從行政許可審批的要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理階段/一階段審核時(shí)應(yīng)收集：

a環(huán)保局對(duì)受審核方建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件。僅收集環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)/報(bào)告表，不能代表該項(xiàng)目是否得到環(huán)保部門(mén)的許可。但是審核員在審核過(guò)程中查看環(huán)評(píng)報(bào)告書(shū)/報(bào)告表/登記表對(duì)于了解企業(yè)的基本情況、重要環(huán)境因素等信息是非常有好處的。

b.凡在環(huán)評(píng)批復(fù)文件中有要求進(jìn)行竣工環(huán)保驗(yàn)收的項(xiàng)目，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)收集受審核方建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)文件。尤其應(yīng)關(guān)注一、二類(lèi)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目。

（2）從環(huán)評(píng)、三同時(shí)制度全面實(shí)施的角度，認(rèn)證機(jī)構(gòu)除收集環(huán)保局對(duì)受審核方建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)、竣工環(huán)保驗(yàn)收的批復(fù)文件外，審核期間還應(yīng)收集：

a.環(huán)保局對(duì)竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)中的有關(guān)要求，受審核方是否加以識(shí)別、落實(shí);

b.如審核期間受審核方正在進(jìn)行其他新的或擴(kuò)/改項(xiàng)目，應(yīng)收集建設(shè)項(xiàng)目是否按照環(huán)評(píng)批復(fù)的要求進(jìn)行同時(shí)設(shè)計(jì)、施工的證據(jù)。

2、時(shí)間的界定

中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法（1989年12月26日頒布）首次對(duì)建設(shè)項(xiàng)目提出實(shí)施環(huán)評(píng)、三同時(shí)制度，因此認(rèn)證機(jī)構(gòu)收集建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)批復(fù)文件、竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)文件應(yīng)針對(duì)1989年12月26日之后的項(xiàng)目。

對(duì)于環(huán)保法頒布之前已建成的單位，是否需要受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評(píng)價(jià)？環(huán)保法頒布之后已建成的單位，如果受審核方也提供不出建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)和竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)時(shí)，如何把握？

根據(jù)《行政處罰法》和國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局環(huán)函[2003]174號(hào)《關(guān)于未執(zhí)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)和“三同時(shí)”制度并已投產(chǎn)的行為適用法律的復(fù)函》的精神，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在受理/一階段審核時(shí)應(yīng)關(guān)注受審核單位是否為近兩年新建的；對(duì)于兩年之前建的，應(yīng)關(guān)注在兩年之中是否有其他新項(xiàng)目或擴(kuò)/改項(xiàng)目。如受審核方屬于近兩年內(nèi)新建成的單位，或雖然屬于兩年前建成的單位但近兩年內(nèi)存在擴(kuò)/改項(xiàng)目，必須提交環(huán)保局對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，否則不應(yīng)受理或暫停審核。兩年之前已建成的單位（包括1989年12月26日之前的單位）又不存在其他新項(xiàng)目或擴(kuò)/改項(xiàng)目，不應(yīng)要求受審核方補(bǔ)做環(huán)境影響評(píng)價(jià)，此時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注受審核方是否受到環(huán)保部門(mén)的處罰、監(jiān)測(cè)是否達(dá)標(biāo)。對(duì)于此種情況，為規(guī)避認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求受審核方提交地市級(jí)以上環(huán)保局出具的守法證明，特別是一類(lèi)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的組織。

如果受審核方屬于近兩年內(nèi)新建或有擴(kuò)/改項(xiàng)目并已投產(chǎn)，只提交了環(huán)保局對(duì)其建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)/表或環(huán)境影響登記表的批復(fù)文件，但提供不出竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)時(shí)，如何把握？我認(rèn)為如果受審核方能夠提供以下文件時(shí)，視情況可以通過(guò)認(rèn)證：a. 上報(bào)環(huán)保局的竣工環(huán)保驗(yàn)收申請(qǐng)報(bào)告（應(yīng)附竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告），且該報(bào)告的時(shí)間已達(dá)一個(gè)月以上；b.竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測(cè)報(bào)告是達(dá)標(biāo)的（委托監(jiān)測(cè)報(bào)告不能視為驗(yàn)收監(jiān)測(cè)）。對(duì)于此種情況，審核組應(yīng)在審核報(bào)告中提示下次審核時(shí)應(yīng)關(guān)注環(huán)保局的竣工環(huán)保驗(yàn)收批復(fù)意見(jiàn)。

（二）、規(guī)劃項(xiàng)目

中華人民共和國(guó)環(huán)境影響評(píng)價(jià)法（2003年9月1日實(shí)施）正式對(duì)規(guī)劃項(xiàng)目提出了環(huán)境影響評(píng)價(jià)的要求，如：土地利用規(guī)劃、區(qū)域/流域/海域的建設(shè)、開(kāi)發(fā)利用規(guī)劃以及其他專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)政府部門(mén)或開(kāi)發(fā)區(qū)/風(fēng)景名勝區(qū)管理委員會(huì)進(jìn)行認(rèn)證時(shí)，應(yīng)對(duì)2003年9月1日之后的規(guī)劃項(xiàng)目查收集其環(huán)境影響評(píng)價(jià)的審批文件。