建立環境管理體系的組織應準確地識別適用的環境法律法規要求和其他要求（4.3.2要素）,并按照該要求進行環境管理(4.3.3、4.4.6、4.5.1)和自我評價(4.5.2)，組織在合規性自我評價過程中應有效地收集有關合規或不合規的證據， 以便發現問題，持續改進。

認證機構在認證過程中應判斷組織識別的法律法規要求是否適宜、收集有關合規或不合規的有關證據、驗證組織合規性評價的有效性、評價受審核方是否承諾并實施了其適用的環境法律法規要求。

受審核方是否承諾并實施了其適用的環境法律法規要求，是認證機構評價受審核方環境管理體系認證有效性的重要內容之一。CNAS—CC32《環境管理體系認證機構通用要求》應用指南（IAF GD 6：2003）明確指出認證機構在一階段審核時（包括文審）至少應獲取以下信息：適用法規（包括許可）的總體情況以及與政府部門的任何協定；組織在對法律法規符合性評價時所依據的記錄（包括事故記錄、違反法律法規的記錄以及與政府部門相關往來信函的記錄），且在第二階段審核中需要對這些信息進行更詳細的檢查。對于認證機構收集受審核方的守法證據，除了對組織守法承諾的實施進行驗證外，同時也是規避認證機構認證風險的重要證據。

建立環境管理體系的組織和認證機構在收集、識別環境守法要求和證據時應特別關注：

a)需要審批的環境行政許可項目；

b)法律法規中帶有“禁止”、“必須” 、“不得”要求的條款；

c)強制性環保標準。強制性環保標準是指環境質量標準和污染物排放標準。排污單位執行的應是污染物排放標準，而環境質量是否達標應由當地人民政府負責。

本文僅就環境行政許可的基本概念及其目前需要審批的環境行政許可項目加以介紹，并對環評、三同時環保驗收許可證據的收集談談個人認識和觀點，如有不妥之處，請批評指正。

一、什么是環境行政許可

環境行政許可是指行政機關根據行政相對人的申請，依法配置環境容量資源，或者賦予特定的行政相對人從事某種活動或實施某種行為的權利和資格的行政行為。

二、環境行政許可的種類

在實踐中，環境行政許可表現為書面許可和不作為的許可兩種方式：

1）書面許可?

包括行政機關批準的許可證、執照、批準證書、資格證書、注冊證書、批復等各種形式的文書和證件。

----許可證，如排污（水）許可證、向海洋傾倒（廢棄物）許可證等；

----執照，我國與環境行政許可有關的執照有核設施操縱執照等；

----資格證書，資格證書表明持證人具有從事某項須經行政許可的環境行為的資格或條件。例如，根據《建設項目環境保護管理條例》的規定，承擔建設項目環境影響評價工作的單位必須持有《建設項目環境影響評價資格證書》；

----批準書，批準證書一般適用于一次性的須經行政許可的環境行為。這類行為種類繁多、性質各異，行政機關難于制定一個普遍適用的許可證件，只好采用逐個審批、單項復批的辦法。如建設項目環境影響評價報告書/表或環境影響登記表、竣工驗收報告的審批等。

2）不作為的許可方式，是一種間接的、默示的許可方式，是對行政機關不按期履行法定職責的一種限制。例如，按照《建設項目環境保護管理條例》第二十二條的規定：“環境保護行政主管部門應當自收到環境保護設施竣工驗收申請之日起３０日內，完成驗收”。如未完成驗收，應該視為一種間接的、默示的許可方式。

三、需要審批的環境行政許可項目

環境行政許可項目是否得到審批應是認證機構在受理階段/一階段審核特別關注的問題。

國家環境保護總局于2004年根據相關環境法律、法規、規章的規定，發布了環境行政許可保留項目（環發〔2004〕119號）， 該文件確定了目前環境保護局系統受理批準的環境行政許可項目共32項（見下面1-32項）。認證機構在環境管理體系認證過程中還應關注其他有關行政主管部門批準的與環境保護有關的行政許可項目，如33-38的項目。

需要審批的環境行政許可項目如下（還需關注動態的情況）：

1、建設項目環境影響報告書（表）、環境影響登記表的審批

2、建設項目發生重大變化，環境影響報告書（表）、登記表重新審批（含環境影響報告書經過審批后超過5年的重新審核）

3．建設項目環境影響評價單位資格審查

4．建設項目環境保護設施驗收

5．防治污染設施的拆除或閑置批準

6．排污許可證（大氣、水）核發

7．危險廢物經營許可證核發

8．固體廢物跨省轉移許可證核發

9．國家限制進口的可用作原料的廢物進口審查

10．向大氣排放轉爐氣等可燃氣體的批準

11．在用機動車排放污染檢測機構資質核準

12．民用核設施廠址選擇審批

13．放射源、進口裝有放射性同位素儀表登記備案

14．放射性固體廢物貯存、處置許可證核發

15．民用核設施建造、裝料、運行、退役許可證核發

16．消耗臭氧層物質生產、進出口配額許可證核發

17．放射性污染監測機構和防治專業人員資格證書核發

18．核技術利用單位輻射安全許可證核發

19、民用核設施操縱人員執照核發

20．民用核材料許可證核發

21、在水體進行放射性實驗的批準

22、因教學科研進入自然保護區緩沖區的審批

23、進入自然保護區實驗區開展參觀、旅游的審批

24、危險化學品進口環境管理登記

25、放射性同位素與射線裝置生產、使用、與銷售的許可

26、環境保護設施運營單位資質認定

27、加工利用進口、可用作原料的廢電器定點企業認定

28、民用核承壓設備設計制造安裝許可證核發

29、新化學物質環境管理登記證核發

30、危險廢物越境轉移核準

31、民用核承壓設備焊接和無損檢驗人員資格證書核發

32、危險化學品出口環境管理登記證核發

33、海洋傾倒許可證

34、采礦許可證

35、取水許可證（家庭生活和零星散養、圈養畜禽飲用等少量取水的除外）

36、林木采伐許可證

37、漁業養殖使用證

38﹑野生動物特許獵捕證﹑狩獵證﹑馴養繁殖許可證等。

受理階段/一階段審核時，除關注上述需要審批的環境行政許可項目外，還應關注污染物監測報告以及受審核方是否存在淘汰的生產工藝裝備、產品（見國家發改委2005年版《產業結構調整指導目錄》。）

四、 對于環評、三同時環保驗收行政許可證據的收集

環評制度和三同時制度是相輔相成的一對制度。環評制度是在建設/規劃項目正式立項之前實施，為項目的正式立項、設計等提供依據。三同時制度是在項目的建設過程中實施。建設項目竣工環境保護驗收是指建設項目竣工后，由建設單位向審批該建設項目環境影響報告書/表或者環境影響登記表的環境保護行政主管部門提出環保驗收申請，由環保部門依據環境保護驗收監測或調查結果，并通過現場檢查等手段，考核該建設項目是否達到環境保護的要求（通稱三同時環保驗收或建設項目竣工環保驗收，應屬于三同時制度的內容，本文以下簡稱“竣工環保驗收”）。

針對環評制度、三同時制度，環境管理體系認證過程中應獲取哪些證據？ 如果老企業沒有進行建設項目的環評和竣工環保驗收是否要補做？老企業的時間如何界定？這是一些受理人員和審核員感到不好把握的問題，下面談談個人的認識和觀點：

（一）、建設項目（包括新、擴、該項目）

1、應收集的證據

（1）從行政許可審批的要求，認證機構在受理階段/一階段審核時應收集：

a環保局對受審核方建設項目環境影響評價報告書/表或環境影響登記表的批復文件。僅收集環評報告書/報告表，不能代表該項目是否得到環保部門的許可。但是審核員在審核過程中查看環評報告書/報告表/登記表對于了解企業的基本情況、重要環境因素等信息是非常有好處的。

b.凡在環評批復文件中有要求進行竣工環保驗收的項目，認證機構應收集受審核方建設項目竣工環保驗收批復文件。尤其應關注一、二類環境風險的項目。

（2）從環評、三同時制度全面實施的角度，認證機構除收集環保局對受審核方建設項目環評、竣工環保驗收的批復文件外，審核期間還應收集：

a.環保局對竣工環保驗收批復中的有關要求，受審核方是否加以識別、落實;

b.如審核期間受審核方正在進行其他新的或擴/改項目，應收集建設項目是否按照環評批復的要求進行同時設計、施工的證據。

2、時間的界定

中華人民共和國環境保護法（1989年12月26日頒布）首次對建設項目提出實施環評、三同時制度，因此認證機構收集建設項目環評批復文件、竣工環保驗收批復文件應針對1989年12月26日之后的項目。

對于環保法頒布之前已建成的單位，是否需要受審核方補做環境影響評價？環保法頒布之后已建成的單位，如果受審核方也提供不出建設項目環評和竣工環保驗收批復時，如何把握？

根據《行政處罰法》和國家環境保護總局環函[2003]174號《關于未執行環境影響評價和“三同時”制度并已投產的行為適用法律的復函》的精神，認證機構在受理/一階段審核時應關注受審核單位是否為近兩年新建的；對于兩年之前建的，應關注在兩年之中是否有其他新項目或擴/改項目。如受審核方屬于近兩年內新建成的單位，或雖然屬于兩年前建成的單位但近兩年內存在擴/改項目，必須提交環保局對其建設項目環境影響評價報告書/表或環境影響登記表的批復文件，否則不應受理或暫停審核。兩年之前已建成的單位（包括1989年12月26日之前的單位）又不存在其他新項目或擴/改項目，不應要求受審核方補做環境影響評價，此時認證機構應特別關注受審核方是否受到環保部門的處罰、監測是否達標。對于此種情況，為規避認證機構的風險，認證機構應要求受審核方提交地市級以上環保局出具的守法證明，特別是一類環境風險的組織。

如果受審核方屬于近兩年內新建或有擴/改項目并已投產，只提交了環保局對其建設項目環境影響評價報告書/表或環境影響登記表的批復文件，但提供不出竣工環保驗收批復時，如何把握？我認為如果受審核方能夠提供以下文件時，視情況可以通過認證：a. 上報環保局的竣工環保驗收申請報告（應附竣工環保驗收監測報告），且該報告的時間已達一個月以上；b.竣工環保驗收監測報告是達標的（委托監測報告不能視為驗收監測）。對于此種情況，審核組應在審核報告中提示下次審核時應關注環保局的竣工環保驗收批復意見。

（二）、規劃項目

中華人民共和國環境影響評價法（2003年9月1日實施）正式對規劃項目提出了環境影響評價的要求，如：土地利用規劃、區域/流域/海域的建設、開發利用規劃以及其他專項規劃。認證機構在對政府部門或開發區/風景名勝區管理委員會進行認證時，應對2003年9月1日之后的規劃項目查收集其環境影響評價的審批文件。