●組織概況

(1)組織的位置；

(2)組織的名稱、地址、聯(lián)絡(luò)方式；

(3)組織的規(guī)模、性質(zhì)、隸屬關(guān)系；

(4)組織的人員結(jié)構(gòu)，產(chǎn)品、活動或服務(wù)項目；

(5)組織環(huán)境部門負責人；

(6)組織的裝備、設(shè)施；

(7)組織環(huán)境管理及環(huán)境審核的歷史及現(xiàn)狀。

●環(huán)境管理

(1)環(huán)境管理體系

①是否有一個形成文件的有效運行的環(huán)境管理體系?[ZK)]

②環(huán)境管理體系是否包括了所需的組織結(jié)構(gòu)、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源?

③是否有滿足EMS運行所需的環(huán)境管理體系文件并闡述其構(gòu)成及內(nèi)容?

——能夠?qū)M織現(xiàn)在或?qū)⒁_展的活動、產(chǎn)品或服務(wù)進行分析和評價，指出對環(huán) 境產(chǎn)生的重要影響；

——能夠?qū)赡馨l(fā)生的事故或緊急情況所產(chǎn)生的環(huán)境影響進行分析和評價；

——能夠遵守有關(guān)法律、法規(guī)的要求；

——能夠建立有關(guān)環(huán)境目標；

——有利于根據(jù)管理評審的結(jié)果開展策劃、控制、監(jiān)督、糾正措施及環(huán)境管理 審核等工作。以確保環(huán)境方針的有效貫徹；

——建立有關(guān)的環(huán)境目標；

——能夠適應(yīng)未來的發(fā)展，根據(jù)環(huán)境的變化而相應(yīng)凋整。

(2)環(huán)境方針

①環(huán)境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發(fā)布?

②此方針是否指出了組織的經(jīng)營活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境影響的保護體系?

③環(huán)境方針是否傳達到組織內(nèi)部全體員工，并被理解和遵照執(zhí)行?

④環(huán)境方針是否適宜可行?

⑤環(huán)境方針是針對環(huán)境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？

⑥它是否包括對有關(guān)環(huán)境義務(wù)的陳述和承諾。如：

——為全社會環(huán)境保護做貢獻；

——在事業(yè)活動的全過程減輕環(huán)境負荷；

——開發(fā)有利于保護環(huán)境、省能、省資源的原材料和機器設(shè)備；

——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；

——減少或消除向周圍環(huán)境中排放污染物質(zhì)；

——產(chǎn)品設(shè)計的原則應(yīng)遵循盡量減少產(chǎn)品在生產(chǎn)、使用和用后處置所造成的不利 環(huán)境影響；

——盡量采用環(huán)保材料、技術(shù)、控制與原材料有關(guān)的不利環(huán)境影響；

——盡量減少由于新的開發(fā)項目（由戰(zhàn)略策劃帶來的）所造成 的不利的環(huán)境影響；

——滿足或高于法律要求；

——努力獲得持續(xù)改進，不斷改進環(huán)境工程和進行污染預(yù)防。

(3)組織結(jié)構(gòu)與職責權(quán)限

①職責權(quán)限和資源

a.組織的組織機構(gòu)和職責權(quán)限是如何確立的?

對于從事與環(huán)境影響有關(guān)的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員的職責、權(quán)限、義務(wù)及相 應(yīng)關(guān)系是否有明確規(guī)定并形成了文件？

b.管理者是否明確規(guī)定了上述人員及各級人員以有效地實施環(huán)境管理體系和環(huán)境 行為共同承擔的責任和義務(wù)(引出“部門環(huán)境責任制”和“崗位環(huán)境責任制”)？

他們是否履行了以下的職權(quán)和義務(wù)？

——為實施環(huán)境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；

——確保環(huán)境方針實施；

——預(yù)測、確定和記錄發(fā)生的環(huán)境問題；

——通過指定的渠道對上述環(huán)境問題提出解決方案；

——驗證這些解決方案的實施效果；

——采取補救措施，使環(huán)境領(lǐng)域中的缺陷、弊端得以糾正；

——在緊急情況下能采取應(yīng)急措施。

②驗證的資源和人員

a.為了驗證EMS的有效性而實施的內(nèi)部控制,組織是否規(guī)定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?

b.為實施內(nèi)部控制提供了充足的資源嗎?

c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?

③管理者代表

管理者代表是否由最高管理者授權(quán)批準，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應(yīng)職責和權(quán)限？

④人員、交流和培訓(xùn)

a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：

——為什么要實施EMS及其相關(guān)的環(huán)境方針、目標和準則？

——本部門、本崗位所從事的活動對環(huán)境所產(chǎn)生的實際的和潛在的影響？提高環(huán)境 業(yè)績所需采取的措施？

——在貫徹環(huán)境方針、目標中他們的作用、職責和權(quán)限。

——如果違反規(guī)定的程序可能造成的后果（即環(huán)境影響）。

b.是否建立、保持并實施了有關(guān)培訓(xùn)要求的書面程序？

c.培訓(xùn)程序中是否規(guī)定了培訓(xùn)的內(nèi)容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環(huán) 境有顯著影響的人員應(yīng)有上崗要求并保存培訓(xùn)記錄。

d.法律、法規(guī)或內(nèi)部規(guī)章對人員有資格要求時，是否有通過培訓(xùn)的資格證書和相應(yīng) 的工作經(jīng)驗？

e.是有關(guān)繼續(xù)教育的培訓(xùn)記錄嗎？

⑤合同方（分供方）

a.組織如何評價和選擇符合環(huán)境要求的分供方？（應(yīng)提供評價方法及選擇準則）

b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執(zhí)行環(huán)境管理體系中的有關(guān)要求？

c.組織是否對其合同方能否持續(xù)地符合有關(guān)要求進行了有效監(jiān)督控制？

——必要時應(yīng)簽定環(huán)境保證協(xié)議；

——應(yīng)建立合格分供方名冊及檔案。

(4)環(huán)境影響

①對于來自內(nèi)、外部利益相關(guān)方對于環(huán)境影響和環(huán)境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復(fù)的形成文件的程序？這些程序?qū)嵤┝藛幔?

②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環(huán)境行為的？

③重要的環(huán)境影響是否予以記錄？如：

——原材料及其他資源的耗損和浪費；

——對工作環(huán)境造成化學(xué)的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響；

——外部環(huán)境影響；

——事故、泄漏、爆炸、火災(zāi)等可能性及后果等。

④是否針對下列事項制定了適用的程序：

——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；

——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

——固體廢料及其他廢料的排放(如工業(yè)固體廢料、城市生活垃圾、有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)；

——對土壤與地下水污染；

——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；

——對某些環(huán)境和生態(tài)系統(tǒng)的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護區(qū)、風景名勝區(qū)等）。

⑤在制定控制環(huán)境影響的程序時，考慮了下述方面對環(huán)境的影響了嗎?

——正常的作業(yè)條件；

——異常的作業(yè)條件，包括停車和啟動的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；

——所有過去、現(xiàn)在和計劃中的活動。

⑥在制定的程序中，是否把所有與環(huán)境活動有關(guān)的環(huán)境法規(guī)、規(guī)章、環(huán)境政策及 組織的指令、慣例、規(guī)范都進行了登記?

程序中是否規(guī)定了記錄環(huán)境影響及相關(guān)利益方的觀點?

⑦相關(guān)的利益方包括：

——顧客；

——員工；

——權(quán)威部門(政府主管部門)；

——鄰近組織或個人；

——股東和投資者；

——分供方；

——銀行；

——保險公司。

(5)環(huán)境目標和指標

①組織是否建立了程序，以規(guī)定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？

②環(huán)境目標是否具有可操作性（可測量性）？

——目標必須是定量的；以對環(huán)境業(yè)績的持續(xù)改進作出承諾；

——目標之間沒有沖突；

——目標應(yīng)依據(jù)要求優(yōu)先排序，并能隨時依據(jù)法規(guī)要求重新排序；

——應(yīng)規(guī)定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。

③環(huán)境目標是否包括了：

——環(huán)境法規(guī)及規(guī)范的要求；

——組織在財務(wù)、作業(yè)和經(jīng)營方面的要求；

——主要利益方的觀點。

(6)環(huán)境管理方案

①為實現(xiàn)組織的環(huán)境目標，組織是否制定并實施了一套環(huán)境管理方案？

②這套方案是否包括了：

——實現(xiàn)組織環(huán)境目標和指標的時間表、資源和職責；

——根據(jù)優(yōu)先次序確定的具體措施；

——所有責任方參與策劃的過程；

——定期評審和監(jiān)督、修訂環(huán)境管理方案和程序。

③對以下情況（如果會對環(huán)境產(chǎn)生不同影響）是否制定了更為詳細的環(huán)境方案？

——新開發(fā)或新設(shè)計的項目；

——新產(chǎn)品或改進的產(chǎn)品；

——新服務(wù)或改進的服務(wù)；

——新過程或改進的過程。

④對于項目或改進項目的環(huán)境方案是否包括從策劃、設(shè)計、生產(chǎn)、安裝運行、停止 以及可能的報廢處置全過程？

⑤其環(huán)境計劃是否規(guī)定了以下內(nèi)容：

——要達到的環(huán)境日標；

——實現(xiàn)這些目標的方法、途徑；

——各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環(huán)境目標的人員； ——處理項目實施中的更改或改進的程序；

——針對糾正措施是否規(guī)定了如何實施、如何評價其適應(yīng)性的方法。

(7)環(huán)境管理體系文件

①環(huán)境手冊

a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環(huán)境管理體系結(jié)構(gòu)和主要內(nèi)容的環(huán)境手冊?

b.環(huán)境手冊是否被正式批準并發(fā)布?

c.環(huán)境手冊是否包括了如下內(nèi)容：

——寫明環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標及其對環(huán)境的承諾；

——提供法律、法規(guī)和其他方面的要求登記；

——提供重大環(huán)境因素登記；

——描述環(huán)境管理體系要素間的相互關(guān)系；

——描述環(huán)境管理體系關(guān)鍵的職能和職責以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內(nèi)容）；

——給出引用文件及其相關(guān)支持性文件或管理條款的索引或摘要；

——給出二級通用程序文件的目錄；

——規(guī)定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。

d.環(huán)境手冊及相關(guān)文件是否描述了如何處理以下情況，如：

——正常運行；

——非正常運行；

——突發(fā)事件；

——偶發(fā)事故；

——緊急情況；

——過去、現(xiàn)在和計劃中的經(jīng)營行為。

e.環(huán)境手冊及相關(guān)是否包含了應(yīng)急計劃的內(nèi)容：

——處理各種情況所需的環(huán)境信息和作業(yè)指導(dǎo)書；

——對應(yīng)急措施有效性的檢閱手段（可行時）。

②程序文件

a.是否依據(jù)環(huán)境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個)來對有關(guān)要素的實施進行控制?

b.程序文件是否規(guī)定了實施該程序的職責、活動和權(quán)限?并具可操作性。規(guī)定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?

c.程序文件的結(jié)構(gòu)是否統(tǒng)一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執(zhí)行作業(yè)過程的第三層支 持性文件?

b.這些支持性文件應(yīng)具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的基礎(chǔ)。

④文件的管理

a.文件資料的控制范圍。

一般包括：

——與環(huán)境有關(guān)的管理文件和資料(環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技術(shù)文件和資料；

——外部文件(國家的法律、法規(guī)、國際標準、國家標準等)。

b.文件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目錄?

d.文件是否統(tǒng)一編號并按規(guī)范的格式編制?

e.在文件發(fā)布前和修訂后,是否由其指定的人員進行審批?

f.對環(huán)境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應(yīng)文件的有效版本?

g.是否及時從文件的發(fā)放和使用場所收回了作廢文件?

h.對需要保留的失效文件有明確的標識?

i.是否規(guī)定了文件的保管、歸檔、發(fā)放、更改、留存要求?

(8)運行控制

①控制

a.是否根據(jù)組織的環(huán)境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環(huán)境因素有關(guān)的職能、活動與運行?

b.是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態(tài)下?

c.對以下職能、運行與活動是否制定書面程序

——對環(huán)境有直接影響的：如科研、生產(chǎn)、開發(fā)；

——對環(huán)境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；

——輔助職能：財務(wù)、人事、行政管理。

d.如果沒有書面程序和作業(yè)指導(dǎo)書就會影響環(huán)境方針實施的，是否編制了相應(yīng)的程 序文件和作業(yè)指導(dǎo)書？

e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執(zhí)行 環(huán)境方針的要求？

f.是否對有特殊環(huán)境影響的過程進行了特別監(jiān)督和控制(如廢物排放和處理過程）？

g.運行控制的程序和作業(yè)指導(dǎo)書是否與環(huán)境手冊相協(xié)調(diào)（包括引用手冊的內(nèi)容 ）？

h.在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設(shè)備進行了審批？

i.是否以書面形式規(guī)定了運行業(yè)績要求?

②驗證、測量和試驗環(huán)境管理體系審核清單

a.是否建立并保持了驗證，是否符合規(guī)定要求的程序?

b.規(guī)定要求包括環(huán)境計劃、環(huán)境目標、手冊和作業(yè)指導(dǎo)書中的有關(guān)內(nèi)容。

c.對驗證結(jié)果是否記錄并保存？

d.針對每一個可能具有重大環(huán)境影響的活動和區(qū)域或關(guān)鍵性，組織是否做到了：

——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；

——規(guī)定驗證結(jié)果所需達到的精密度和準確性要求；

——規(guī)定驗證程序、驗證地點、測量次數(shù)并形成文件；

——制定并保持形成文件的驗證質(zhì)量的控制程序（包括校準要求和記錄）；

——制定對驗證、測量和試驗數(shù)據(jù)處理和解釋程序；

——制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；

——當發(fā)現(xiàn)驗證手段、檢測設(shè)備偏離校準狀態(tài)時，應(yīng)對受影響的檢驗、測量和 試驗的結(jié)果的有效性進行評定，并形成文件；

——加強對檢驗、測量和試驗設(shè)備的維護管理，包括搬運和貯存規(guī)定以及 適宜工作的環(huán)境；禁止未經(jīng)授權(quán)的擅自調(diào)整，以保證供驗證、測量和試驗的設(shè)備的準確度和 適用性；

——對其檢測設(shè)備的完好狀態(tài)應(yīng)有明確標志和記錄。

③不合格的糾正措施

當發(fā)生不符合EMS要求和環(huán)境業(yè)績有關(guān)規(guī)定時：

a.組織是否制定了調(diào)查不合格原因和采取糾正措施的職責和權(quán)限?

b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應(yīng)包括：

——調(diào)查不合格產(chǎn)生的原因,并記錄調(diào)查結(jié)果；

——消除不合格的糾正措施計劃；

——根據(jù)不合格的性質(zhì)制定預(yù)防措施；

——實施控制，檢查糾正、預(yù)防措施的有效性；

——記錄所有因糾正、預(yù)防措施實施而導(dǎo)致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。

(9)環(huán)境管理記錄

①組織是否建立了一套證實組織是否符合環(huán)境管理體系要求的文件檔案管理機制？

②這些記錄能否證實環(huán)境目標按計劃完成的程序？

③是否制定了有關(guān)環(huán)境管理體系記錄的標識 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護、處置的程序?

④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結(jié)果、檢測數(shù)據(jù)、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓(xùn)、培訓(xùn)、監(jiān)督等環(huán)境管理體系實施的記錄？

⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關(guān)活動、產(chǎn)品和服務(wù)相對應(yīng)？

⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？

⑦是否規(guī)定了書面的記錄保存期限？

(10)環(huán)境管理審核（內(nèi)審）

①是否建立并實施了有關(guān)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核的書面程序?

②這種內(nèi)審是否檢查了：

a.環(huán)境管理行為是否符合環(huán)境管理手冊、環(huán)境管理計劃、環(huán)境管理程序、作 業(yè)指導(dǎo)書的要求，是否有效實施？

b.環(huán)境管理休系是否適合環(huán)境方針的有效完成?

③是否制定了審核計劃？計劃是否實施?

④審核計劃是否包括了以下內(nèi)容：

a.審核范圍和對象（包括活動和職能，組織結(jié)構(gòu)，管理和作業(yè)程序，作業(yè)范圍區(qū)域 ，作業(yè)程序）；

b.每一區(qū)域或活動(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據(jù)是其對環(huán)境產(chǎn)生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結(jié)論)；

c.對每項活動或區(qū)域?qū)嵤徍说呢熑稳藛T。

⑤是否提前（約一周)將審核計劃通知了有關(guān)部門?

⑥審核議定書和程序是否包括：

a.有關(guān)文件、報告和記錄；

b.環(huán)境業(yè)績、環(huán)境項目；

c.人員要求(獨立性、所需專業(yè)知識、來自內(nèi)部、外部專家的支持，確?？陀^性和 公正性）；

d.實施審核的方法（取決于被審核部門的性質(zhì)，可使用問卷、檢查清單、面談、 測量、直接觀察等方法)；

e.審核結(jié)論的報告程序（向最高管理者報告審核發(fā)現(xiàn)，管理者針對發(fā)現(xiàn)的問題及時 采取措施)，在審核報告中應(yīng)明確：

——EMS符合或不符合規(guī)定的要求；

——EMS在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標時的有效性；

——以往審核提出的糾正措施的實施情況和效果；

——結(jié)論和建議。

(11)環(huán)境管理評審

①最高管理者是否定期對EMS的持續(xù)適用性和有效性進行了評審和評價？有無書面規(guī) 定?

②有關(guān)管理評審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規(guī)定的?

③評審的范圍和內(nèi)容？

④環(huán)境管理評審的結(jié)論是否記錄并形成文件？

⑤管理評審是否考慮了根據(jù)變化了的外部條件而對組織的環(huán)境方針和目標及承諾作 相立的調(diào)整？

⑥依據(jù)評審結(jié)論制定的糾正措施是否落實到了責任人？

⑦評審會議有無記錄，是否保存？