●組織概況

(1)組織的位置；

(2)組織的名稱、地址、聯絡方式；

(3)組織的規模、性質、隸屬關系；

(4)組織的人員結構，產品、活動或服務項目；

(5)組織環境部門負責人；

(6)組織的裝備、設施；

(7)組織環境管理及環境審核的歷史及現狀。

●環境管理

(1)環境管理體系

①是否有一個形成文件的有效運行的環境管理體系?[ZK)]

②環境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源?

③是否有滿足EMS運行所需的環境管理體系文件并闡述其構成及內容?

——能夠對組織現在或將要開展的活動、產品或服務進行分析和評價，指出對環 境產生的重要影響；

——能夠對可能發生的事故或緊急情況所產生的環境影響進行分析和評價；

——能夠遵守有關法律、法規的要求；

——能夠建立有關環境目標；

——有利于根據管理評審的結果開展策劃、控制、監督、糾正措施及環境管理 審核等工作。以確保環境方針的有效貫徹；

——建立有關的環境目標；

——能夠適應未來的發展，根據環境的變化而相應凋整。

(2)環境方針

①環境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發布?

②此方針是否指出了組織的經營活動、產品或服務對環境影響的保護體系?

③環境方針是否傳達到組織內部全體員工，并被理解和遵照執行?

④環境方針是否適宜可行?

⑤環境方針是針對環境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？

⑥它是否包括對有關環境義務的陳述和承諾。如：

——為全社會環境保護做貢獻；

——在事業活動的全過程減輕環境負荷；

——開發有利于保護環境、省能、省資源的原材料和機器設備；

——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；

——減少或消除向周圍環境中排放污染物質；

——產品設計的原則應遵循盡量減少產品在生產、使用和用后處置所造成的不利 環境影響；

——盡量采用環保材料、技術、控制與原材料有關的不利環境影響；

——盡量減少由于新的開發項目（由戰略策劃帶來的）所造成 的不利的環境影響；

——滿足或高于法律要求；

——努力獲得持續改進，不斷改進環境工程和進行污染預防。

(3)組織結構與職責權限

①職責權限和資源

a.組織的組織機構和職責權限是如何確立的?

對于從事與環境影響有關的管理、執行和驗證工作的人員的職責、權限、義務及相 應關系是否有明確規定并形成了文件？

b.管理者是否明確規定了上述人員及各級人員以有效地實施環境管理體系和環境 行為共同承擔的責任和義務(引出“部門環境責任制”和“崗位環境責任制”)？

他們是否履行了以下的職權和義務？

——為實施環境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；

——確保環境方針實施；

——預測、確定和記錄發生的環境問題；

——通過指定的渠道對上述環境問題提出解決方案；

——驗證這些解決方案的實施效果；

——采取補救措施，使環境領域中的缺陷、弊端得以糾正；

——在緊急情況下能采取應急措施。

②驗證的資源和人員

a.為了驗證EMS的有效性而實施的內部控制,組織是否規定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?

b.為實施內部控制提供了充足的資源嗎?

c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?

③管理者代表

管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應職責和權限？

④人員、交流和培訓

a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：

——為什么要實施EMS及其相關的環境方針、目標和準則？

——本部門、本崗位所從事的活動對環境所產生的實際的和潛在的影響？提高環境 業績所需采取的措施？

——在貫徹環境方針、目標中他們的作用、職責和權限。

——如果違反規定的程序可能造成的后果（即環境影響）。

b.是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？

c.培訓程序中是否規定了培訓的內容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓記錄。

d.法律、法規或內部規章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的資格證書和相應 的工作經驗？

e.是有關繼續教育的培訓記錄嗎？

⑤合同方（分供方）

a.組織如何評價和選擇符合環境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇準則）

b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執行環境管理體系中的有關要求？

c.組織是否對其合同方能否持續地符合有關要求進行了有效監督控制？

——必要時應簽定環境保證協議；

——應建立合格分供方名冊及檔案。

(4)環境影響

①對于來自內、外部利益相關方對于環境影響和環境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復的形成文件的程序？這些程序實施了嗎？

②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環境行為的？

③重要的環境影響是否予以記錄？如：

——原材料及其他資源的耗損和浪費；

——對工作環境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響；

——外部環境影響；

——事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。

④是否針對下列事項制定了適用的程序：

——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；

——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；

——固體廢料及其他廢料的排放(如工業固體廢料、城市生活垃圾、有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)；

——對土壤與地下水污染；

——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；

——對某些環境和生態系統的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護區、風景名勝區等）。

⑤在制定控制環境影響的程序時，考慮了下述方面對環境的影響了嗎?

——正常的作業條件；

——異常的作業條件，包括停車和啟動的程序和條件；

——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；

——所有過去、現在和計劃中的活動。

⑥在制定的程序中，是否把所有與環境活動有關的環境法規、規章、環境政策及 組織的指令、慣例、規范都進行了登記?

程序中是否規定了記錄環境影響及相關利益方的觀點?

⑦相關的利益方包括：

——顧客；

——員工；

——權威部門(政府主管部門)；

——鄰近組織或個人；

——股東和投資者；

——分供方；

——銀行；

——保險公司。

(5)環境目標和指標

①組織是否建立了程序，以規定組織各層次的具體并可測量的目標和指標？

②環境目標是否具有可操作性（可測量性）？

——目標必須是定量的；以對環境業績的持續改進作出承諾；

——目標之間沒有沖突；

——目標應依據要求優先排序，并能隨時依據法規要求重新排序；

——應規定達到目標的期限，并能對目標的完成情況進行評價。

③環境目標是否包括了：

——環境法規及規范的要求；

——組織在財務、作業和經營方面的要求；

——主要利益方的觀點。

(6)環境管理方案

①為實現組織的環境目標，組織是否制定并實施了一套環境管理方案？

②這套方案是否包括了：

——實現組織環境目標和指標的時間表、資源和職責；

——根據優先次序確定的具體措施；

——所有責任方參與策劃的過程；

——定期評審和監督、修訂環境管理方案和程序。

③對以下情況（如果會對環境產生不同影響）是否制定了更為詳細的環境方案？

——新開發或新設計的項目；

——新產品或改進的產品；

——新服務或改進的服務；

——新過程或改進的過程。

④對于項目或改進項目的環境方案是否包括從策劃、設計、生產、安裝運行、停止 以及可能的報廢處置全過程？

⑤其環境計劃是否規定了以下內容：

——要達到的環境日標；

——實現這些目標的方法、途徑；

——各職能部門和各個層次上都指定了負責實施環境目標的人員； ——處理項目實施中的更改或改進的程序；

——針對糾正措施是否規定了如何實施、如何評價其適應性的方法。

(7)環境管理體系文件

①環境手冊

a.組織是否擬制了一部能覆蓋并描述整個環境管理體系結構和主要內容的環境手冊?

b.環境手冊是否被正式批準并發布?

c.環境手冊是否包括了如下內容：

——寫明環境方針、環境目標和指標及其對環境的承諾；

——提供法律、法規和其他方面的要求登記；

——提供重大環境因素登記；

——描述環境管理體系要素間的相互關系；

——描述環境管理體系關鍵的職能和職責以及職能間的合作（即主管部門、配合部 門不同的職責范圍和內容）；

——給出引用文件及其相關支持性文件或管理條款的索引或摘要；

——給出二級通用程序文件的目錄；

——規定手冊審批、修改、換版、保管、控制的要求。

d.環境手冊及相關文件是否描述了如何處理以下情況，如：

——正常運行；

——非正常運行；

——突發事件；

——偶發事故；

——緊急情況；

——過去、現在和計劃中的經營行為。

e.環境手冊及相關是否包含了應急計劃的內容：

——處理各種情況所需的環境信息和作業指導書；

——對應急措施有效性的檢閱手段（可行時）。

②程序文件

a.是否依據環境手冊的總體要求建立了第二層程序文件(約10～30個)來對有關要素的實施進行控制?

b.程序文件是否規定了實施該程序的職責、活動和權限?并具可操作性。規定誰做? 做什么?什么時候做?怎么做?

c.程序文件的結構是否統一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二層文件要求的具體描述執行作業過程的第三層支 持性文件?

b.這些支持性文件應具有很強的可操作性。按工作順序具體描述工作過程，并輔以 記錄、表格和檢查清單，可作為工作的“工具”，個人工作的基礎。

④文件的管理

a.文件資料的控制范圍。

一般包括：

——與環境有關的管理文件和資料(環境手冊、環境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技術文件和資料；

——外部文件(國家的法律、法規、國際標準、國家標準等)。

b.文件資料媒體形式的種類?

c.是否建立了文件目錄?

d.文件是否統一編號并按規范的格式編制?

e.在文件發布前和修訂后,是否由其指定的人員進行審批?

f.對環境體系運行有重要作用的各個場所是否都得到了相應文件的有效版本?

g.是否及時從文件的發放和使用場所收回了作廢文件?

h.對需要保留的失效文件有明確的標識?

i.是否規定了文件的保管、歸檔、發放、更改、留存要求?

(8)運行控制

①控制

a.是否根據組織的環境方針目標和指標，并針對過程的特點，確定了與重要環境因素有關的職能、活動與運行?

b.是否對這些職能、活動與運行建立了控制程序，確保它們處于受控狀態下?

c.對以下職能、運行與活動是否制定書面程序

——對環境有直接影響的：如科研、生產、開發；

——對環境有間接影響的：如采購、供方、承包方、原材料貯運；

——輔助職能：財務、人事、行政管理。

d.如果沒有書面程序和作業指導書就會影響環境方針實施的，是否編制了相應的程 序文件和作業指導書？

e.對采購和簽訂合同的活動是否制定了程序并予以通報，以確保供方和承包方執行 環境方針的要求？

f.是否對有特殊環境影響的過程進行了特別監督和控制(如廢物排放和處理過程）？

g.運行控制的程序和作業指導書是否與環境手冊相協調（包括引用手冊的內容 ）？

h.在運行控制實施前是否對其策劃的過程和設備進行了審批？

i.是否以書面形式規定了運行業績要求?

②驗證、測量和試驗環境管理體系審核清單

a.是否建立并保持了驗證，是否符合規定要求的程序?

b.規定要求包括環境計劃、環境目標、手冊和作業指導書中的有關內容。

c.對驗證結果是否記錄并保存？

d.針對每一個可能具有重大環境影響的活動和區域或關鍵性，組織是否做到了：

——明確并記錄需要驗證的信息(形成文件)；

——規定驗證結果所需達到的精密度和準確性要求；

——規定驗證程序、驗證地點、測量次數并形成文件；

——制定并保持形成文件的驗證質量的控制程序（包括校準要求和記錄）；

——制定對驗證、測量和試驗數據處理和解釋程序；

——制定形成文件的接收準則，以及對不良后果的補救措施；

——當發現驗證手段、檢測設備偏離校準狀態時，應對受影響的檢驗、測量和 試驗的結果的有效性進行評定，并形成文件；

——加強對檢驗、測量和試驗設備的維護管理，包括搬運和貯存規定以及 適宜工作的環境；禁止未經授權的擅自調整，以保證供驗證、測量和試驗的設備的準確度和 適用性；

——對其檢測設備的完好狀態應有明確標志和記錄。

③不合格的糾正措施

當發生不符合EMS要求和環境業績有關規定時：

a.組織是否制定了調查不合格原因和采取糾正措施的職責和權限?

b.組織是否建立和保持了采取糾正措施的程序?

糾正措施程序應包括：

——調查不合格產生的原因,并記錄調查結果；

——消除不合格的糾正措施計劃；

——根據不合格的性質制定預防措施；

——實施控制，檢查糾正、預防措施的有效性；

——記錄所有因糾正、預防措施實施而導致的程序更改，以及將采取措施 的信息提交管理評審。

(9)環境管理記錄

①組織是否建立了一套證實組織是否符合環境管理體系要求的文件檔案管理機制？

②這些記錄能否證實環境目標按計劃完成的程序？

③是否制定了有關環境管理體系記錄的標識 、收集、編目、查閱、歸擋、保存、維 護、處置的程序?

④記錄是否合理分類？是否包括了：合同、采購記錄、審核結果、檢測數據、管理 評審和糾正措施、投訴及跟蹤活動、標訓、培訓、監督等環境管理體系實施的記錄？

⑤記錄是否清晰、可靠，能與相關活動、產品和服務相對應？

⑥記錄是否易于查找并得到了妥善保管和維護？

⑦是否規定了書面的記錄保存期限？

(10)環境管理審核（內審）

①是否建立并實施了有關內部環境管理體系審核的書面程序?

②這種內審是否檢查了：

a.環境管理行為是否符合環境管理手冊、環境管理計劃、環境管理程序、作 業指導書的要求，是否有效實施？

b.環境管理休系是否適合環境方針的有效完成?

③是否制定了審核計劃？計劃是否實施?

④審核計劃是否包括了以下內容：

a.審核范圍和對象（包括活動和職能，組織結構，管理和作業程序，作業范圍區域 ，作業程序）；

b.每一區域或活動(部門或要素)審核的頻次(頻次的依據是其對環境產生直接或間 接影響的程序以及以往審核的結論)；

c.對每項活動或區域實施審核的責任人員。

⑤是否提前（約一周)將審核計劃通知了有關部門?

⑥審核議定書和程序是否包括：

a.有關文件、報告和記錄；

b.環境業績、環境項目；

c.人員要求(獨立性、所需專業知識、來自內部、外部專家的支持，確保客觀性和 公正性）；

d.實施審核的方法（取決于被審核部門的性質，可使用問卷、檢查清單、面談、 測量、直接觀察等方法)；

e.審核結論的報告程序（向最高管理者報告審核發現，管理者針對發現的問題及時 采取措施)，在審核報告中應明確：

——EMS符合或不符合規定的要求；

——EMS在實現環境目標和指標時的有效性；

——以往審核提出的糾正措施的實施情況和效果；

——結論和建議。

(11)環境管理評審

①最高管理者是否定期對EMS的持續適用性和有效性進行了評審和評價？有無書面規 定?

②有關管理評審的頻次、組織形式、參加人員等是如何規定的?

③評審的范圍和內容？

④環境管理評審的結論是否記錄并形成文件？

⑤管理評審是否考慮了根據變化了的外部條件而對組織的環境方針和目標及承諾作 相立的調整？

⑥依據評審結論制定的糾正措施是否落實到了責任人？

⑦評審會議有無記錄，是否保存？