1、目的

定期進行內部環(huán)境管理體系審核，以驗證環(huán)境活動和有關結果是否符合策劃的安排并是否有效，及時發(fā)現(xiàn)問題，糾正和預防不合格，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效運行和不斷地改進。

2、適用范圍

適用于內部環(huán)境管理體系審核的控制（簡稱內審）。

3、職責

3.1綜合辦公室負責制定內部體系年度審核計劃，報環(huán)境管理者代表批準。

3.2環(huán)境管理者代表確定審核組成員，任命審核組長。

3.3審核組長負責制定審核計劃，提交審核報告，內審員負責配合組長實施內審，并對不符合糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查。綜合辦公室是內審的實施部門。

3.4環(huán)境管理者代表對審核報告評審，并將審核報告下發(fā)到相關部門，同時向最高管理者代表匯報，提交管理評審。

3.5各部門負責對內審提出的不符合項進行整改。

4、工作程序

4.1每年1月初，由綜合辦公室負責制定《年度審核計劃》，經管理者代表審核，報總經理批準后實施。一般情況下每年一次對公司環(huán)境管理體系所涉及的各部門各要素覆蓋一次審核。如有下列情況，可臨時增加頻次。

a、發(fā)生嚴重的環(huán)境問題或相關方有嚴重抱怨。

b、組織的領導層、環(huán)境方針、目標、指標、重大環(huán)境因素、生產工藝等有較大改變。

c、即將進行第二、三方審核。

4.3審核的準備

4.3.1組建審核組。

a.審核組長：由綜合辦公室成員擔任。

b.審核組成員：由經過培訓，考試合格，取得內審資格證書且被公司總經理任命的內審員組成。

4.3.2審核組的職責

a.審核組長

(1)代表審核小組對審核實施管理并負有最終責任。制定《EMS內部審核計劃》。

(2)確定審核范圍。

(3)確定審核結果。

(4)向環(huán)境管理者代表匯報。

b.審核組成員

(1)根據(jù)審核準則進行審核。

(2)審核應客觀公正，并與被審核區(qū)域無直接責任。

(3)記錄審核中的不符合項，并向審核組長匯報。

c.被審核部門

(1)將審核的有關事項及時傳達給部門的有關人員。

(2)提供審核所需的資料及作現(xiàn)場說明，積極配合審核組審核。

(3)對審核出的不符合項，提出糾正措施。

(4)實施糾正措施并確認效果后，向審核組長報告。

4.3.3編制審核計劃

由審核組長根據(jù)年度審核計劃編制《環(huán)境管理體系審核計劃》，報管理者代表審批后實施。審核計劃于審核前七天由ISO14001審核組發(fā)至各部門。各部門負責人在收到審核通知后，如對審核計劃有異議，可在兩天內通知審核組，協(xié)商調整。審核計劃的主要內容包括：審核的目的、依據(jù)、范圍、日期、受審核的部門、時間安排、審核員分工等。

a 受審核的范圍：覆蓋全公司所有部門和分廠所涉及活動、產品和服務，ISO14001標準17個要素；

b 審核的目的：

1）環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預定安排和ISO14001標準的要求；

2）是否得到了正確的實施和保持；

3）向管理者報送審核結果。

c 審核的準則：

1）ISO14001環(huán)境管理體系標準；

2）適用于公司的相關法律法規(guī)和其他要求；

3）公司環(huán)境管理體系文件。

4.3.4審核組預備會議

審核員分工、編制檢查表、準備不符合報告表式等。

4.4審核實施

按《審核實施計劃》審核

4.4.1召開首次會議

審核組長負責主持會議，總經理、管理者代表、審核員及受審核部門領導和陪同人員參加。

會議內容主要是：明確審核目的、范圍、介紹審核員分工、確認審核計劃，介紹審核方法和程序、澄清審核計劃中不明確的內容等。

4.4.2現(xiàn)場審核

審核員按分工到受審核部門進行現(xiàn)場審核，收集客觀證據(jù)，填制《審核檢查表》，確定不符合項，內審員依據(jù)《EMS內審檢查表》通過面談、文件審閱和對現(xiàn)場活動與情況的觀察，收集證據(jù)，對偏離EMS審核準則的表現(xiàn)作出記錄，以便判定。

a.通過與部門負責人、主管及操作工的面談、了解EMS在該部門的貫徹情況。

b.通過查閱程序文件、EMS相關文件、作業(yè)指導書執(zhí)行情況。

4.4.3審核組內部交流

現(xiàn)場觀察結束后，審核小組進行審核評議，審核組長負責主持，全體審核員參加。

交流主要內容是：總結審核工作，研究所有的不合格項及其分布，其不符合項事實應得到受審部門的認可；并開具不符合報告。報環(huán)境管理者代表復審。評價環(huán)境管理體系的運行情況，初步擬制審核報告等。

4.4.4召開末次會議

審核組長負責主持會議。公司級領導、管理者代表、受審核部門領導人及陪同人員、審核員參加。會議主要內容為：審核組長介紹審核總體情況；宣布不合格報告；提出糾正措施；審核的審核結論；總經理或管理者代表講話。

4.4.5編制審核報告

《審核報告》由審核組長或其授權的審核員編寫。《審核報告》的主要內容有：

a 審核目的和范圍；

b 審核日期；

c 審核的準則；

d 審核組成員；

e 審核發(fā)現(xiàn)；

f 不符合報告；

g 審核結論,包括對環(huán)境管理體系運行符合性和有效性的評價；

審核報告經管理者代表審核批準后分發(fā)給受審核部門，有關部門和有關人員。

4.6糾正措施的跟蹤

4.6.1受審核部門根據(jù)不符合報告的內容，制定切實可行的糾正措施和實施計劃，并按“不符合、糾正與預防措施控制程序”的有關規(guī)定組織實施。

4.6.2各部門負責人負責本部門不符合項的整改，組織人員在1周內提出糾正與預防措施，向審核組長提出復查要求。

審核組長接到部門復查要求后，3天內安排內審員驗證，驗證結果向審核組長匯報。

4.7審核員認為責任部門糾正措施的實施為無效時，由責任部門修改糾正措施計劃按4.6.1執(zhí)行。因責任部門人員失職致使糾正措施不得力時，由審核員報管理者代表處理。

4.8內部環(huán)境管理體系審核中使用的全部記錄由審核組長移交綜合辦公室按《環(huán)境記錄管理程序》進行管理。

4.9內審的記錄由綜合辦公室負責整理和保存。

5、相關文件

《不符合糾正和預防措施程序》

《環(huán)境記錄管理程序》

6、記錄

6.1《年度內審實施計劃》

6.2《內審實施計劃》

6.3《內審檢查表》

6.4《不符合項匯總分析表》

6.5《內審報告》